郑州商品期货交易所骗局曝光

郑州商品交易所金融市场管理局相关负责人在接受记者采访时表示,上海期货交易所(下称“上期所”)的整改针对日前发布的《上海国际能源交易中心违规处理办法》(下称“《办法》”)及证监会有关部门发布的关于对期货市场违规行为的处罚意见(下称《办法》),提出如实、具体、完整、具体,处理的原则、办法、标准、适用等内容。

针对该负责人,郑州商品交易所理事长马文胜在接受记者采访时表示,上海期货交易所是中国金融期货交易所的全国性交易场所,是金融期货市场的核心组成部分,其市场规模和市场服务深度可谓是中国期货市场的四倍多,具备良好的市场基础和政策环境,在市场建设中有着雄厚的实力。但监管层在推进期货市场改革的过程中,也发现了一些违规行为,如:一是违规接受客户开户指导,或将对期货市场的秩序、运行秩序产生不利影响;二是采取持续加强客户服务的监管措施,通过改变客户的交易习惯和交易习惯等措施,使期货市场的结构性变化得到及时地改善;三是擅自开立假交易账户,隐瞒平仓时间、头寸规模等情况;四是对会员单位或客户信息泄露情况等情况进行限制交易;五是其他行为违反了《期货交易管理条例》等规定。

在马文胜看来,郑州商品交易所之所以会发生如此一起违规行为,主要有以下几个方面:一是业务初期盲目扩张,缺乏控制的市场环境,重仓开展商品期货;二是违规对境外交易者的限制,且初期监管严格,在市场交易时,政策偏差、交易手续费成本、交割手续费较高;三是未严格实施市场宣传的行为,未能及时准确做好风险管理;四是未严格执行交易的信息发布制度,市场信息公开、虚假,难以对会员单位和投资者进行有效监管。

“违规处理办法的出台主要是规范期货市场,防止过度投机。”马文胜表示,《办法》建立了监管执法底线,一旦发现违规行为的,将立即予以打击;而《办法》加强了对违规行为的处罚,充分发挥了对期货市场违法行为的惩戒作用。

另外,《办法》提出了司法保护投资者权利的原则性,维护合法权益,在制度方面进行了相应的配套,以保证投资者权益。据马文胜介绍,期货市场“一厂一策”原则也在制度上重视。在风险管理方面,《办法》也严格执行,期货交易实行全流程监控。

“在交易所层面,《办法》要求交易所每个交易日发布风险提示,主要包括以下内容:

一是明确交易风险,期货交易所应当按照当日结算价和前一交易日结算价的判断和计算好风险控制;

二是规定当日无负债结算的,应当将当日结算价和风险控制在规定的保证金账户中,当日无负债的,次日起将该期货合约持仓监控在交易所指定的会员单位处;

三是明确期货合约到期日、非到期日、其他符合交割结算价的品种交易保证金标准;

四是规定强行平仓的,当出现下列情形之一时,交易所将强行平仓:

(一)会员、境外经纪机构或客户违反交易所交易规则,或者违反交易所交易规则,或者影响到交易者的交易编码下达指令,影响交易编码下达的;

(二)被中国证监会采取证券公司会员的结算账户和保证金账户开立;

(三)会员、境外经纪机构或者客户违反规定,或者影响期货交易价格、市场信息公开,影响期货交易价格、市场信息公开的;