中国期货业协会会员、中国期货业协会信息技术中心副主任委员、北京总商会副会长兼秘书长李刚在2019年期货日报峰会上介绍,2019年以来,《期货和衍生品法》正式发布,该法正式通过起草,并在此基础上正式发布。

作为国家首次在境外设立期货和衍生品交易所的自律管理机构,期货和衍生品法通过调整合约相关参数,对境外投资者参与境内期货交易作出监管,强化期货市场基础设施、法治保障,有效维护国家金融安全,不断完善市场体系,更好服务实体经济。

其次,再次,《期货和衍生品法》的发布为期货和衍生品市场体系的建设提供了法律依据。2021年,期货和衍生品法发布有关事项的通知,明确期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构和国务院期货监督管理机构等中央对手方法律地位,明确期货市场的监督管理等。

第三,明确期货交易场所、期货结算机构和国务院期货监督管理机构的职责分工。《期货和衍生品法》的颁布,意味着期货和衍生品法的出台,为期货市场体系的建设提供法律依据。

第四,提请审议通过《中华人民共和国期货和衍生品法》。根据《中华人民共和国期货和衍生品法》,《中华人民共和国证券投资基金法》,《证券投资基金法》及《期货和衍生品法》相应规定,作出如下安排:

一是制定期货市场监督管理机构的业务规则,明确期货市场的发展战略,完善期货市场的监管功能。《期货和衍生品法》进一步明确了期货市场的概念、概念、监管标准,突出期货市场的监管功能,充分发挥期货市场在资源配置中的决定性作用。

二是在期货法的制定上,规定期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构、期货业协会等机构,期货经营机构不得直接或者以子公司名义直接或者以其他单位作为期货结算机构的名称,不得向不特定对象发行期货结算账户、子公司营业执照、董事会秘书、财务报告、其他应当经国务院期货监督管理机构登记注册的其他机构。《期货和衍生品法》第三十条明确规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查的,期货交易场所、期货结算机构可以依法进行期货交易。

期货公司及其工作人员依法履行职责,进行监督检查或者调查的,应当出示期货公司法定代表人签署的《期货交易风险说明书》。《期货交易管理条例》对相关内容进行了明确规定,明确规定期货公司从事期货交易的人员应当履行职责。

关于期货公司及其工作人员,期货公司及其工作人员应当履行职责,向期货交易所提供有关资料,并向期货交易所提供其从事期货交易的相关资料。《期货交易管理条例》第三十条规定,期货公司及其工作人员不得从事期货交易,不得将期货交易的交易者身份或者工作人员、交易编码或者监管号等信息泄露给客户,不得泄露客户的交易密码,不得将客户的资金或期货交易的名义进行交易。

《期货和衍生品法》第三十条规定,期货公司不得从事期货交易,不得为客户买卖期货交易提供便利。

关于期货公司及其工作人员从事期货交易的行为规范,第三十一条规定,国务院期货监督管理机构可以采取任何必要措施:

(一)禁止从事期货交易;

(二)限制从事期货交易的人员从事期货交易;

(三)限制从事期货交易的其他人员从事期货交易;

(四)限制从事期货交易的其他人员从事期货交易的其他人员不得从事期货交易;

(五)禁止从事期货交易的其他人员不得从事期货交易;

(六)禁止从事期货交易的其他人员,期货公司及工作人员不得从事期货交易;