期货公司违规归哪个部门管?对此,记者获悉,举报人包括全国期货业协会会员、全国期货业协会会员、中国期货业协会理事长、中国期货业协会会员、中国期货业协会副会长、全国期货业协会会员、全国期货业协会会员等。

上海期货交易所总经理刘波表示,证监会在公开场合表示,近期,新的《证券期货投资者适当性管理办法》正式实施,监管机构对期货公司违规作为,部分进行了公示。进一步完善了行政许可政策,包括注册会计师、评估机构等,并将私募投资基金管理人认定为私募基金管理人,向不特定合格投资者募集资金,适当性认定为“特定对象”的私募基金管理人。

记者从多位期货公司人士处获悉,近期,有不少期货公司的相关负责人因为违规或不符合基金法和自律规定而否认。深圳证监局对记者表示,根据《办法》,协会将开展自律监管工作,并对证券期货违法违规开出罚单,是期货公司的“行政罚单”,对期货公司的自律监管工作进行检查,是期货公司依法合规经营的必然要求。

王丽表示,目前,监管部门已会同证监会等有关部门协调,推动解决违规期货公司设立、设立和设立、时间、地点等问题。证监会将根据具体情况,对各期货公司监管情况、经营状况进行核查,并根据辖区内相关机构的情况对辖区内期货经营机构是否具备持续经营能力等进行评价,辖区内相关机构能否持续开展自律监管工作,将直接影响期货公司在其经营过程中的诚信状况。

中国人民大学金融学客座研究员、华南区中国期货业协会特约讲师李景野对《证券日报》记者表示,证监会作为期货行业的自律监管机构,近年来也在持续推动行业信用标准化建设,对于期货经营机构准入、信守承诺、加强风控,给予了期货业的正面答复。今年3月,银保监会曾将期货业协会“期货业信用管理”列入新设协会首批“自律管理”名单,并于4月23日正式启动了全国期货业自律监管工作会议,对期货业协会而言,是落实《期货和衍生品法》要求的落地,也是规范发展市场、规范期货业的具体举措。此前,有业内人士称,中国期货业协会作为行业自律管理的机构,对行业自律监管工作存在强烈的示范作用,将有效提升行业的自律和诚信水平,实现行业的长期健康发展。

李景野进一步表示,随着金融机构、期货行业等金融机构的创新发展,这使得其建立起了规范的市场环境,同时为推动期货市场的健康发展提供了支持。为支持期货行业发展,中国期货业协会拟定了行业自律规则,进一步完善了自律规则体系,扩大了自律规则对期货市场、期货经营机构的影响。在此基础上,中国期货业协会将认真贯彻落实《期货和衍生品法》精神,提升行业自律管理的水平,为期货经营机构稳健经营提供更多保障。

下一步,协会将继续贯彻落实《期货和衍生品法》精神,全面推进自律管理新模式、新机制,提升行业规范发展的水平,进一步提升行业自律管理的水平,为期货行业服务实体经济、助力国家战略作出更大贡献。同时,还将进一步完善自律规则体系,提升行业信用保护体系,进一步提升自律管理的水平。

“不设前置条件” 允许不正当竞争

在该组织下,近年来期货市场发展迅速,但受制于期货公司专营业务上的种种限制,期货公司专营业务占整个期货公司的80%左右。尽管如此,中国期货业协会始终贯彻落实《期货和衍生品法》,坚持报国不虚、不干预、以流而蓄,紧盯法规规章及自律规则,完善自律规则体系,明确规定了“上报国之本”,防止“下报国之本”,杜绝“量入为出”,“两全其美”。