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4月15日,中国期货业协会(以下简称协会)发布2020年4月排查(期交中心)发布《期货公司监督管理办法》,处罚决定自4月1日起施行。

《期货公司监督管理办法》显示,期货公司风险管理业务的主要风险管理部门、期货交易所、期货结算机构和期货结算机构应当建立风险监管和合规管理体系。

协会要求,期货公司加强对风险管理公司的现场检查,发现风险隐患的,协会将持续加强事中事后监管,强化监管执法。

《期货公司监督管理办法》在强化对期货公司风险管理公司的现场检查,明确了监管权限,对于风险的识别和处置能力,对于期货公司的运营和风险处置能力,协会将持续跟踪监测。

那么,什么是风险管理公司?

近年来,为应对风险事件造成的影响,我国期货行业呈现出制度化、流程化、智能化、规范化、市场化,提升了期货行业的风险管理水平。

对于风险识别能力不足的机构,交易所可以要求其加强对风险管理公司的监管,为期货公司提供应对市场风险的监控工具。

近期,不少公司已经正式启动风险管理业务系统建设,相关产品有望快速成为风险管理公司的资产配置业务。

《期货公司监督管理办法》明确,期货公司风险管理业务应当与期货公司自身业务相适应,与期货公司及期货公司的核心业务合作或者经营合作不应当包括期货经纪业务。

证监会批准,对期货公司风险管理业务进行合规监管。

协会称,随着期货公司风险管理业务的不断发展,从风险管理公司过渡到合规风控业务,期货公司风险管理业务需要提升合规管理水平。另外,《期货公司监督管理办法》还对期货公司对外业务进行了详细解读,建议期货公司,建立了“内控制度”,为期货公司对风险管理公司内控合规管理提供制度支持。

此外,期货行业存在的乱象也是行业乱象不断增加的原因之一。有证券时报记者注意到,在期货行业近期开展的风险管理业务中,出现了一些乱象,导致期货公司部分高管在重视交易及合规管理方面存在不足。

多位期货行业人士对记者表示,监管部门尚未批复风险管理公司的审批,但根据期货行业的实际情况,拟设立的风险管理公司的审批流程还需要向证监会、中期协备案,并且证监会和中期协的审核工作还在进行中。

2019年8月,期货业协会就《期货公司风险管理公司分类监管规定(试行)》公开征求意见。

市场人士认为,此举表明了协会要加大对风险管理公司的监管力度。毕竟在行业风险管理业务领域,监管机构的职责、职责应该由监管机构分担。

李佳琦告诉记者,目前期货公司的风险管理公司应该分两类,一是风险管理公司,二是服务机构。其中,风险管理公司可以分为两类,一类是业务机构,另一类是期货公司。

在一位期货行业人士看来,如果服务机构主要为风险管理公司,则风险管理公司的业务范围就比较宽泛,有助于拓展出期货公司的多元化业务范围。

当然,这两者也有很大不同。李佳琦告诉记者,风险管理公司只是风险管理公司的一部分,并不是风险管理公司的子公司。

此前已有20家风险管理公司设立风险管理公司,包括永安资本、南华期货、大有期货、国信期货、国金期货、方正中期、宏源期货等。他告诉记者,这些风险管理公司将采取行政许可、审核制、牌照经营制,但除了两家,其他期货公司的注册地和营业地点都设在不同的辖区。