期货公司喊单最高处罚3万元

5月8日,期货日报记者在国务院发展研究中心主办的培训会上获悉,期货行业的“喊单”教育已经成为当前行业的核心竞争力。

7月以来,证监会主席易会满在当天举办的全国金融工作会议上罕见发表演讲。谈及依法治市和稳定市场的重要性,易会满强调了稳健、规范、安全的四个重磅决定。

“证监会始终坚持既“风险防控,又心尽责”的原则,切实防范市场风险,坚决不搞“一刀切”限制性措施,坚决防范期货市场风险。

首先,要抓好期货市场违法行为,加强行业监管。依法治市,从严监管,坚决杜绝“一刀切”,全面从严查处欺诈发行、虚假信息披露、不配合市场操纵等违法违规行为,是当前期货市场的基本监管原则。

其次,要抓好期货经营机构落实“五公”要求。建立以机构为主、分工明确、协调配合、监管协同、服务高效的监管体系,有力抓好提升监管效能,对于市场违规行为,重点予以重点处罚,切实维护投资者权益。

“作为投资者教育的源头,在期货经营机构服务、服务质量上发挥了积极作用。”易会满表示。

例如,在部分期货公司设立的风险管理子公司,为参与客户提供个性化的服务,这类公司在服务“五公”的同时,以风控为核心,建立了以投资者教育、会员教育、培训为主要内容的交易系统,帮助期货公司围绕客户展开交易决策、业务办理、风险控制等系列交易服务,提供包括咨询和业务咨询等一站式服务。

据悉,当前期货公司子公司富期业务风险管理子公司为期货公司量身定制专属交易系统,并在“五花一树”的基础上,引入优秀的交易策略、交易模型、交易指标、投资组合等等,打造专业的交易策略。投资者只需关注“五花一树”中的交易策略,即可自行研判期货交易策略、交易指标、交易组合,甚至可以自己将指标组合成为自己的交易模型。

易会满认为,在加强对子公司的管理和保障方面,易会满强调,一是保证投资者合法权益,二是确保期货交易合法合规。对于广大投资者而言,增强客户权益更加稳妥,对期货经营机构开展的投资交易业务,是期货经营机构与期货公司共同努力的方向。

实际上,近年来,随着监管政策的变化,不少期货经营机构对期货公司的管理和服务水平也有所降低。

据悉,目前,我国已有84家期货公司成立了专业的风险管理子公司,下辖6家分公司、5家营业部,分别为北京、上海、大连、郑州、大连、南京、天津、成都、大连、南京、西安、兰州、福州、青岛、武汉、西安、长沙、广州、深圳、宁波、连云港、温州、钦州、钦州、呼和浩特、烟台、济南、保定、衡水、呼和浩特、保定、保定、唐山、唐山、邯郸、邯郸、唐山。另外,杭州、广州、宁波、温州、厦门、上海、广州、深圳、重庆、宁波、青岛、沈阳、沈阳等6家分公司的风险管理子公司,拥有客户风险管理子公司业务知识,提供交易风险管理服务,并根据客户具体需求,为客户提供个性化风险管理方案,满足客户的不同需求。

一些期货公司的风险管理子公司还推出了其他的业务。例如,永安期货风险管理子公司东海期货风险管理子公司今年就推出了场外期权,并设立风险管理子公司,可为企业提供个性化、精细化的风险管理服务,帮助企业多周期、多场景、多策略的组合,降低企业风险管理成本。