东亚期货有限公司怎么样?今年1月,有媒体报道,“有同行爆料”。据中基协官网数据,北京辖区149家期货公司中,有超过十分之一的期货公司A类以上的期货公司已经被立案调查。

尽管目前国内期货行业存在违规违法问题,但是从个别案件的通报来看,在这些期货公司中,不少均被告知为期货投资者违规。

就在11月23日晚间,中信期货公司前期货部员工致函中信期货公司,称与中国证监会派出机构签署了期货投资者适当性协议。

此前,中信期货官网发布的《关于进一步完善境外机构在境内市场营销活动的意见》也是在酝酿。

多位期货公司高管向记者表示,此次被立案调查的事件对公司治理、内控水平、投资者权益产生了较大影响,此次被立案调查后,将会提高上市公司的合规风控水平,对经营管理和投资者权益造成较大影响。

证监会相关部门负责人近日在接受记者采访时表示,证监会已经在对《关于进一步完善境内机构在境内市场营销活动的意见》进行了下发,我们也已经组织各期货公司,进一步组织了相关工作,将更多的部门力量到位。

他认为,《意见》对交易所、期货公司的监管转型、投资者权益保护、违法违规行为等制度,都起到了很好的监督作用。

关于从业人员人数,在2018年至2019年间,从行业来看,证券业从业人员数占比一直处于较低的水平。而期货业的从业人员数量已经进入监管的红线之列,在一定程度上推动了行业从业人员的数量持续上升。

中信期货北京分公司总经理裘慧明向记者表示,我国期货业协会自成立以来,就有多名期货从业人员被立案调查,证监会相关部门负责人也表示,目前期货市场违规违法行为较多,与投资者利益同样受到影响。

一位期货行业人士表示,当前监管层面对期货行业的处罚力度较大,部分行业内部存在违法违规问题。证监会已经对部分期货公司的违规行为进行了相关核查,认为这些期货公司不应当存在违法违规行为,同时也给投资者带来了不客观的处罚。

机构高管进一步向记者表示,自2018年11月,证监会、期货业协会、期货公司、期货业协会、中国证监会公布的《关于加强对期货公司及其从业人员和从业人员从业人员的自律管理工作的意见》明确规定,对期货公司不得从事与客户之间买卖期货业务相关的经纪业务,以对客户的利益进行不适当保护。

监管层面,原先处罚的这些人员与人员共一起,没有经过执业资格,擅自参与期货交易,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,构成了期货业机构违规从事交易,或者通过电话、微信等方式为投资者提供服务的行为。随着期货行业监管进一步向好,协会加大了对参与人员的自律管理力度。

多位期货公司高管也向记者表示,当前整个行业是机构主导,也是证券市场的混沌和秩序,参与期货交易的各方都需要严格遵守法律法规,遵守交易规则,保证期货交易正常进行。

证监会对从业人员的处罚力度也逐渐加大。

据中国证券报记者了解,自2018年12月16日期货交易所发布期货公司从事经纪业务应当审查的相关事项开始,交易所向投资者提示期货公司风险。此后,期货公司收到了投资者的举报,要求经纪业务部门限期整改,未发现违规参与的机构及其从业人员名单,并将追究其刑事责任。

期货公司高管向记者表示,法律层面对于期货公司合规履职尽责的处罚力度正在加大。