2014年9月27日,中国证券监督管理委员会证监会发布了《证券期货行政执法当事人承诺书》,明确证券期货行政执法当事人承诺由原证券期货行政执法当事人承诺委员会设立,并由证监会制定并发布。

2016年11月,证监会发布《关于建立证券期货行政执法当事人承诺制度的意见》。该意见自2017年10月1日起实施,以实施证券期货行政执法当事人承诺制度为己任,建立以来,与证监会等行业有关的行政执法当事人承诺制度进行了创新,通过持续完善法律法规,充分发挥证券期货行政执法当事人承诺体系建设的积极作用。

2017年12月19日,中国证监会发布《关于实施证券期货行政执法当事人承诺的意见》(以下简称《意见》),决定从2018年10月19日至2018年11月15日,以实施证券期货行政执法当事人承诺制度为契机,建立以信息共享、协同配合、协同配合、具有协同配合、相互配合的证券期货行政执法当事人承诺制度。

目前,国务院已经发布了《关于加快推动证券期货行政执法当事人承诺制度落地实施的意见》,提出加快完善证券期货行政执法当事人承诺体系,不断完善案件受理与受理、反馈处理、反馈检查等全流程,为更好地为新证券期货行政执法当事人提供有力支持,进一步提高监管效能。

我国资本市场经历了从初创期向规范化发展、价值发展的过渡阶段,资本市场市场法治建设日益完善,监管机构更趋完善、专业化水平不断提高,资本市场法治体系更加完善,证券期货行政执法当事人承诺实施工作有望提速。

今年3月30日,《证券期货行政执法当事人承诺程序规定》发布,意味着我国资本市场将更好地满足资本市场全面深化改革的需要,资本市场建设也将更加注重以客户为中心,以市场化手段保障资本市场高质量发展。证监会表示,要更好地贯彻落实《意见》精神,加强资本市场诚信建设,推动资本市场规范健康发展。同时,必须加强法律法规、部门规章、规范性文件的配套部署,强化证券期货行政执法当事人承诺制度体系建设,明确监督管理机构、监督管理机构、行政处罚机关、证券期货行政执法当事人承诺履行情况,明确证券期货行政执法当事人承诺相关信息披露要求。同时,我国资本市场的发展还将进一步深化改革,不断完善证券期货行政执法当事人承诺相关司法解释,切实提高执法司法权和市场化水平,进一步提高违法成本。

证券期货行政执法当事人承诺制度的推出,意味着我国资本市场诚信建设有望进一步得到进一步夯实,资本市场法律制度体系也将进一步完善,更好地保护投资者合法权益。中信证券首席策略分析师明明在接受《证券日报》记者采访时表示,此次证券期货行政执法当事人承诺制度改革,与2017年7月国务院发布《关于进一步提高上市公司质量的意见》、《关于进一步提高上市公司质量的意见》等文件,推动资本市场诚信建设,更好地服务实体经济,通过实施行政和解、自律监管、规范化退市等更好地服务实体经济,可以进一步推动资本市场高质量发展。

“以史为鉴,在我国资本市场建立以来,证监会认真贯彻落实党中央、国务院关于加快资本市场法治建设的决策部署,同时发挥好用好资本市场支持实体经济的积极作用,与各方形成合力。”明明表示,建立以史为鉴的资本市场执法司法体系,完善资本市场执法司法体系是资本市场法治建设的又一重要抓手。因此,随着我国资本市场的进一步发展,资本市场法律体系将会进一步完善,相关执法司法责任及相应的配套规章也将陆续出台,为资本市场提供更加专业的法治保障。