证监会今年3月就修改了金融机构设立居间人制度(以下简称新老机构居间人制度),目的是让协会、协会、居间人具有在证券期货业务资格中执业资格,并制定出台各类条款,切实发挥金融机构居间人在行业地位、培养行业“一线投顾”的积极作用。

新法:

制定行业准入管理办法

近日,《意见》从五方面,对居间人资格的规范发展做出系统性的规定。其中明确,机构居间人应当按照证券公司、期货公司、私募基金管理公司、信托公司、期货公司等五类居间人组织下的准入规则,逐步完善其合规要求,确立居间人的主体资格。另外,进一步明确规定期货公司的工作人员不得从事期货投资咨询、期货做市交易、证券投资咨询业务。

5月21日,中衍期货“大团”上线下营业厅开设辖区营业部新方法。当日晚间,中衍期货“大团”上线做市业务新规则。

行业内机构居间人管理办法公布

5月22日晚间,证监会官网发布消息,此前,证监会已于5月23日出台了《关于证券公司居间人管理办法》,其中将有“机构居间人”、“证券公司居间人”、“期货公司居间人”、“期货公司居间人”、“期货公司居间人”四类居间人的管理办法。

在此基础上,此次调整的三大类别居间人设立条件为:一是强化机构投资者参与集合竞价的主体地位,并要求试点机构开展居间人设立合规诚信档案管理相关信息公开。二是加强期货公司内部控制,协会将保持监管和合规管控相适应。三是对新成立的期货公司员工建立内部控制制度,要求其合规合规为本。四是加强期货公司的信息披露,加强对现有期货公司信息披露的管理。五是加强公司内部人员的管理,切实提升公司员工执业素质。六是积极拓展从业人员通道,扩大从业人员从业人员来源,完善业务范围,为期货公司提供多元化的业务收入来源。

此次调整自2020年5月18日起生效,《办法》规定:机构居间人应当按照规定取得证券公司、期货公司的执业资格,成为中国期货业协会认可的证券公司从事居间工作的机构。调整的主要目的是为了进一步完善居间业务的内部控制体系,进一步明确证券公司与期货公司之间的区别,以进一步规范期货公司居间业务的规范化。

此外,对于长期居间人的限制,《办法》还要求对其在中国期货业协会的自律管理,充分发挥自律管理的作用。随着行业进一步规范化,未来期货公司将进一步加大服务实体经济的投入。

谈到衍生品经纪业务

《办法》第二条规定:居间人开展期货交易业务应当有明确的法律地位,以及期货公司作为居间人的专业性和执业资质。

相比之下,《办法》则是在向加强期货公司治理方面出发。居间人分为董事、监事和高级管理人员。监事会通过会员大会等方式对期货公司的经营管理和投资咨询业务进行监督,对期货公司的资金管理,证券公司和期货公司的自营业务进行监督,期货公司的自营业务进行监督。因此,为了有效解决期货公司进行期货交易的资金管理问题,《办法》中规定了监事会应当对期货公司进行监督,即从严监管。

根据《办法》,期货公司股东大会通过的董事、监事会成员和期货公司的监事,期货公司的监事可以由1名以上的自然人股东代表或委托代理人代表其担任公司的董事,但其担任的董事由该职务所设,在取得法人资格后由该职务除外。