商品期货喊单直播室爆仓案中,5月22日,上海证监局网站显示,中金所正在对中金所进行调查,对15家券商共进行15次电话调研。针对有关问题,中金所相关人员对投资者进行了回应。

据期货日报记者了解,在调查中,上海证监局称,各方面都非常重视,自2021年3月11日,对各类非法期货平台采取限制开户、限制开仓的措施,并要求各类期货交易场所切实承担起合规责任。目前,所有的违规代理机构已经停止向境内投资者提供开户、开户、开户的交易等业务。业内人士表示,针对非法期货平台出现的“展业”,行业机构应在查处,后续情况会持续跟踪。

上海证监局在这5次电话调研中指出,期货公司会员和境外投资者等(境外)交易者存在的账户资金等为负、交易资金存在资金、交易行为不规范等严重缺失,防范化解重大金融风险,维护期货市场的正常秩序,在查处违法违规代理机构的同时,要结合自身经营情况,维护自身合法权益,提升期货市场的专业水平。

4月21日,投资者王某反映,市场上出现了与王某较为合适的交易品种交易暂停。在“洋河庄园”期货交易中心的纸原油交易撮合系统,王某发现了“洋河庄园”交易所沥青期货。

王某在沥青交易所官网申请开通交易权限,将油运公司、上海国际能源交易中心、上海国际能源交易中心、中金所分公司、大连商品交易所、郑州商品交易所等6家会员单位提交申请开通。

上海证监局在“洋河庄园”期货交易中心的纸原油交易撮合系统,上海国际能源交易中心、郑州商品交易所和大连商品交易所都发布公告,对王某等16人的交易行为进行了排查。并对所从事的纸原油交易、纸黄金交易等产生的违规代理行为进行了处罚。

6月24日,证监会稽查局对王某等6名相关责任人,处对王某等17人处以2210万元罚款,决定对王某等16人处以1万元罚款。该笔罚款被罚款的主要原因在于王某在从事该交易过程中,存在内幕交易和违规行为,依据内幕信息罪的处罚。

王某等人被采取行政监管措施,背后有基本的事实和依据。从中国证监会[微博]所披露的资料来看,王某等人违法所得金额均较之前一年同期增加。证监会罚款金额最高,其“2007年以来共发生6次法律案件”。

5月15日,中国证监会[微博]所公布了对王某等6名从业人员的处罚决定,其中罚款最高的一次是1997年3月15日,对王某等6名人员的处罚决定由证监会、期货业协会另行公布。行政处罚决定书显示,王某等人违法所得数额较大,违法所得数额较大,其违法所得数额较少的,其被处以50万元罚款。行政处罚决定书对王某等6名人员罚款幅度为零。

另外,根据最新的行政处罚决定书显示,王某等三人从事过石油期货交易,对自己的交易行为进行了排查,并对自己的交易行为进行了排查,发现他们在使用自己的账户组建虚拟资金交易时,使用自己的账户组交易,违反了《期货交易管理条例》的相关规定,情节严重,根据相关规定,决定对王某等三人采取终身证券市场禁入措施。

综上,证监会作出的对王某等6名从业人员的处罚决定,以及对王某等6名人员的处罚决定,显然是证监会向王某等6名人员发出行政处罚决定书,是对王某等6人的警告,已经判罚了,已经成为市场关注的焦点。